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证监会关于“专利”的反馈意见整理

来源:上海公司法律顾问律师     时间:2017-05-16


根据反馈意见,证监会对专利的审核特点为:

1.对于合作研发的专利、授权使用的专利、继受取得的专利,关注专利的具体应用和产品销售是否存在限制性约定,其他权利人享有的权利,知识产权的独立性,及对经营活动的影响;

2.对于受让取得的专利,关注专利技术的来源及形成过程,是否涉及职务成果,报告期内是否存在实际控制人为发行人代垫费用、代为承担成本等利益输送情形;

3.若有被裁定无效的专利,关注被裁定无效的原因、专利的取得过程,以及是否存在重大违法违规行为等;

4.对有瑕疵的专利,普遍关注是否系发行人核心技术所在,涉及该等专利的产品、收入占比情况,对发行人生产经营的影响

5.关注发行人拥有专利的具体情况,包括但不限于取得时间、取得方式、专利期限以及其对发行人主营业务的影响;

6.正在申请的专利具有不确定性,不允许在招股书中披露


哈尔滨城林科技股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-05-08

14.据招股说明书披露,2013111日,发行人与北京黎明签署了《战略技术合作协议书》,约定双方就燃气轮机配套消声过滤设备系统进行共同研发。(1)请发行人披露北京黎明的完整公司名称,并介绍其基本情况;(2)请发行人说明研发的进展情况,是否已经应用至目前产品销售中,研发费用的投入金额、会计处理及是否符合企业会计准则的规定、是否存在研发费用资本化情况;(3请发行人说明合作研发的具体内容,关于专利的具体应用和产品销售是否存在限制性约定。请保荐机构和申报会计师就上述问题核查,说明详细的核查过程、核查方法,并就核查结论发表明确意见。

17.发行人曾无偿以独占许可方式获得谢学林名下高温排气排烟消音装置、新型隔声门、消音装置和高温排气消音装置专利使用权。2015520日,谢学林与发行人签署协议,将其名下的高温排气排烟消音装置、新型隔声门、消音装置、高温排气消音装置、矩阵式消音装置无偿转让给公司。请发行人:(1补充说明上述专利技术的来源及形成过程,是否涉及职务成果,报告期内是否存在实际控制人为发行人代垫费用、代为承担成本等利益输送情形;2)补充说明实际控制人名下是否存在其它与发行人业务相关的专利技术,发行人报告期内资产、业务是否完整、独立。请保荐机构、发行人律师核查并发表明确意见。

 

 

蚌埠市双环电子集团股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-05-08

19、据招股说明书披露,201511月,国家专利复审委员会作出《专利复审委员会审查决定书》(第27466号),宣告发行人子公司昌盛股份拥有的实用新型专利--温度保险抗雷击浪涌线绕电阻器(专利号:201220140166.X)权利要求1无效,在权利要求2-3的基础上继续维持该专利有效。201622日,昌盛股份向北京知识产权法院提起诉讼,请求撤销国家专利复审委员会作出的《专利复审委员会审查决定书》(第27466号)。

请发行人补充说明:(1)上述专利被国家专利复审委员会裁定部分权利要求无效的原因,上述专利的取得过程,发行人是否存在重大违法违规行为;2)上述专利在发行人生产经营中的作用,是否系发行人核心技术所在,涉及该等专利的产品、收入占比情况,对发行人生产经营的影响;(3)诉讼进展情况。请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。

20、据招股说明书披露,发行人有两项专利独占许可权,专利所有权人为天津大学。请发行人补充说明:该等专利在发行人生产经营的作用,是否是发行人核心技术;涉及该等专利的产品、收入占比情况;发行人技术是否主要来自外部,如是,对发行人生产经营和独立性是否构成不利影响。请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。

 


宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-05-05

2、请补充披露公司目前所拥有的商标、专利和非专利技术的取得时间和方式,补充说明相关合作开发的原因,与相关合作方的利益分成机制,请保荐机构和发行人律师对公司所使用的上述财产的权属情况进行核查并发表明确意见。



广东凌霄泵业股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见  2017-05-05

19、招股书披露,发行人拥有多项专利和商标,且市场上假冒发行人商标情况较为明显。请保荐机构和发行人律师核查并补充披露:(1发行人拥有专利的具体情况,包括但不限于取得时间、取得方式、专利期限以及其对发行人主营业务的影响;(2)发行人目前所拥有的商标的具体情况,是否存在权属纠纷;发行人商标和品牌被冒用的影响以及发行人的相应对策。请保荐机构和发行人律师对公司所使用的上述财产的权属情况进行核查并发表明确意见。存在权属纠纷的,请说明其对发行人生产经营具体影响。

 

 

苏州易德龙科技股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见  2017-05-05

5、请保荐机构、发行人律师核查并在招股说明书中披露发行人专利截至目前的法律状态、专利的取得和使用是否存在重大变化的不利影响

 

 

北京建工环境修复股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-05-05

34、正在申请的专利具有不确定性,请发行人在招股书中删除目前处于受理阶段的知识产权申请

 

 

佩蒂动物营养科技股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-05-03

8、发行人专利27项,海外专利2项。请发行人补充披露专利、核心技术的形成过程,是否存在纠纷或潜在纠纷;说明发行人在海外销售的产品是否存在侵犯境外知识产权的情形,是否存在纠纷或潜在纠纷;说明发行人的核心技术人员是否存在任职在同行业竞争对手的情形,是否存在违反竞业禁止或保密协议的情形。请保荐机构、律师核查并发表意见。



上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-04-28

4、招股书披露,发行人第二大股东德国菲林格尔其主营业务曾为“采用木制复合材料生产家具和家具部件”,且在境外申请注册了木板、家具等木制品类别的国际商标。请保荐机构和发行人律师核查并补充披露:(1)德国菲林格尔的基本情况及历史沿革,是否与发行人构成同业竞争或潜在同业竞争;(2)发行人与其实际控制人及其股东控制的其它盈利性组织之间是否存在相同或相似业务,如有,请说明该等情形是否构成同业竞争或潜在同业竞争;存在上下游业务的,应对该事项对公司独立性的影响发表意见;(3)发行人及发行人实际控制人及其股东控制的其他企业与发行人主营业务的区别和联系,历史上是否存在资产混同、人员共用、采购、销售渠道相同,商标、专利、技术等混用情形,是否存在违法违规情况。

5、招股书披露,发行人“菲林格尔”品牌起源于股东德国菲林格尔。请保荐机构和发行人律师核查并补充披露:(1发行人拥有商标和专利的具体情况,包括但不限于取得时间、取得方式、专利期限以及其对发行人主营业务的影响;(2)发行人与德国菲林格尔关于“菲林格尔”名称及商标、专利是否存在混用、权属不清的情形;(3)发行人是否已拥有与生产经营相关的完整的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权;4)发行人商标和品牌是否存在被冒用情形,若有说明其影响以及发行人的相应对策;(5)发行人目前所拥有的其他专利(包括共有专利)、非专利技术和商标是否存在权属纠纷,请保荐机构和发行人律师对公司所使用的上述财产的权属情况进行核查并发表明确意见。存在权属纠纷的,请说明其对发行人生产经营具体影响。

33、根据招股说明书披露:报告期各期末,公司其他应付款余额分别为4,032.24万元、4,730.61万元、4,377.77万元和4,462.62万元,请发行人:(1)结合广告合同、专利使用合同补充披露报告期各期预提广告费和专利费的依据是否合理、金额是否准确,并补充披露期后结转情况;(2)补充披露其他往来款的具体构成和主要内容。



福建永德吉灯业股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见  2017-04-28

25、请保荐机构和发行人律师核查并披露相关专利的基本情况、继受前原始取得相关专利的方式、原权利人是否仍有权使用相关专利;发行人及其子公司主营产品所使用的专利是否存在侵权、被侵权或者其他权利不确定性的情况。

 

 

关于北京恒泰实达科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的反馈意见2017-04-28

11.申请材料显示,辽宁邮电拥有的6项发明专利均系接受委托、研发后形成的成果,专业证书登记的权利人共有五位。请你公司补充披露:1本次交易是否需要取得专利共有人的同意。2)专利共有权利人之间有关专利成果归属、使用及授权使用等规定,是否存在标的资产专利权利受限的情形。3)未来上市公司在知识产权方面是否具有独立性。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。

 

 

广州惠威电声科技股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见 2017-04-28

3、请补充披露公司目前所拥有的商标、专利和非专利技术的取得时间和方式,补充说明相关合作开发的原因,与相关合作方的利益分成机制,请保荐机构和发行人律师对公司所使用的上述财产的权属情况进行核查并发表明确意见。

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