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股权模拟确认权纠纷

来源:上海公司法律顾问律师     时间:2017-04-11

【案情】

 
  XX公司是于2007年9月15日设立的有限责任公司,注册资本50万元,其中沈某出资30万元、王某出资20万元。XX公司章程规定:股东会对公司增加或减少注册资本作出决议时,必须经代表三分之二以上的表决权的股东通过。2009年7月20日,XX公司任命薛某为常务副总经理。同年8月25日,薛某向XX公司支付参股款40万元。9月18日,XX公司与薛某签订《参股协议书》,约定:
 
  1.薛某以投资参股形式投入XX公司40万元,达到XX公司股份的10%(已开具收据为证)。
 
  2.XX公司聘请薛某为该公司常务副总经理兼执行董事,薛某与XX公司商定月工资XXX元外加5%股份(共计占股份的15%)。
 
  3.如双方另有工作变动则可转为薛某拥有XX公司商标在上海市生产、销售部分产品的独家使用权(具体操作再另签订协议)。股份转为前三年为有偿使用,以后按定牌协议。同年12月19日,薛某以现金、实物方式向XX公司支付商标使用费。
 
  2013年8月12日,法院受理薛某诉XX公司商标许可使用合同纠纷一案,该案经一审、二审,法院认定:《参股协议书》应视为双方间关于商标许可使用关系的意向性协议;自2012年后双方已终止了商标许可使用关系。
 
  2014年2月18日,薛某又诉至法院,要求确认其为XX公司股东,判决XX公司、沈某、王某将薛某以股东身份记载于公司章程、股东名册和工商登记资料。
 
【审理】
 
  法院经审理认为,确认股东资格不能仅凭出资而应当综合考虑多种因素,在具体案件中对事实证据的审查认定,应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示,选择确认股东资格的标准。本案中,公司股东并没有形成增加注册资本或者转让公司股权的股东会决议;薛某每年也没有从XX公司分得股利,没有实际行使股东权利。因此,薛某缴纳的所谓参股款更符合公司以外的其他人对公司进行的债权性投资款性质,其可向XX公司另行主张。
 
【解析】
 
  在股东资格的确认问题上,一般实行内外有别的原则。对外应当尊重工商部门股东登记的公示和公信效力,法院在审查股东问题上侧重于形式上的审查,即侧重股东资格的形式要件的审查;对内则应以充分的证据证明股东享有股东资格,如出资协议、其他股东的证明和参与公司经营管理和分享股利的事实等。法院在审查判断是否具备股东资格时,应注重实质要件的审查而不拘泥于形式上的东西。
 
  本案是发生在公司内部的股权争议,所以应当在实体上侧重对证据的审查判断。本案中,薛某虽在与XX公司签订的《参股协议书》中对其投资参股事宜作出约定,并向XX公司支付参股款40万元,但没有证据表明该40万元确实已经成为公司资本的一部分,也无证据证明薛某实际上享有了股东权利及履行了股东义务,即有投资参股之名而无投资参股之实。XX公司未就增加注册资本事宜作出过股东会决议,参股款40万元也未纳入XX公司注册资本范围,也无证据证明薛某曾向XX公司行使过发给出资证明请求权、股利分配请求权、公司内部事务管理权等股东权利,薛某亦未被登记于股东名册之列等等。所以,不应认定薛某具有股东资格。

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